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证券投资咨询业务相关法律法规及文件规定汇总—养生网中医养生养生保健食疗养生养生之道最好的养生网站提供生活小常识100个养生小窍门

时间:2021-10-13  来源:音乐养生网

  (二)《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)第二条、第三条、第十二条;

  (三)《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》(国办发〔2006〕99号);

  (六)《关于加强对利用“荐股软件”事证券投资咨询业务监管的暂行规定癫痫发作怎么办啊》(证监会公告〔2012〕40号);

  (七)《关于做好整治利用网络等媒体开展非法证券活动有关的通知》(证监办发〔2009〕26号)。

  根据上述法律法规及文件关规定,证券投资咨询业务属于特许经营,未经证监会批准,任何机构和个人不得从事该业务。非法证券投资咨询的常见特征是,无资格机构和个沈阳知名的癫痫专业医院人向投资者或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。同时符合下列3个条件的,能非法证券投资咨询:

  2.未取得证券投资咨询从业资格,或取得证券投资咨询从业资格未在证券投资咨询机构执业的个人。

  (二)向投资者或客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户得了癫痫病会不会致人死亡作出投资决策。投资建议服务容括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

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